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PPP基本知識

PPP項目5階段及相關(guān)問(wèn)題

PPP項目流程大致可分為5個(gè)階段，項目發(fā)起、項目準備、項目采購、項目執行、項目移交。根據財政部官方數據顯示，截至今年3月底，PPP全國入庫項目已達12287個(gè)，累計投資額14.6萬(wàn)億元。

1、項目識別階段

誰(shuí)能發(fā)起PPP項目？應當向誰(shuí)提出？

按照指南的要求，政府方和社會(huì )資本都可以發(fā)起項目。

政府發(fā)起是由財政部門(mén)（政府和社會(huì )資本合作中心）負責向行業(yè)主管部門(mén)征集潛在政府和社會(huì )資本合作項目。行業(yè)主管部門(mén)可從新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目，向財政部門(mén)申報。

社會(huì )資本應以項目建議書(shū)的方式向財政部門(mén)（政府和社會(huì )資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì )資本合作項目。

在實(shí)踐中，通常PPP項目是由行業(yè)主管部門(mén)、下屬的平臺公司或社會(huì )資本發(fā)起，向當地的財政部門(mén)申報。如果是省一級向下主導PPP項目的地區，是由市/縣級的地方政府，委托當地的財政部門(mén)，向省PPP中心申報，省PPP中心會(huì )通過(guò)篩選和分類(lèi)，建立三個(gè)“庫”：示范庫、推介庫和備選庫，重點(diǎn)支持示范庫和推介庫的項目，例如給予省級的財政補貼等。

立項階段《可研》的必要性，沒(méi)有可研是否會(huì )影響下面工作的推進(jìn)？

這里的《可研》全稱(chēng)是《工程項目可行性研究報告》，是報發(fā)改委立項審批中重要的支撐性報告。

在財政部發(fā)的《政府和社會(huì )資本合作模式操作指南(試行)》中提到了，在項目發(fā)起階段，“新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；存量項目應提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案”，可以看出新建項目是必須要提交可研的，而存量項目因為已經(jīng)立項，實(shí)際上也是提交過(guò)可研的。在《合同指南》中也提到了“如包含工程建設的合作項目，應明確可行性研究、勘察設計等前期工作要求”。因此,從理論上來(lái)說(shuō)，可研是項目立項的依據，如果沒(méi)有可研，項目不能通過(guò)立項，是否采取PPP都不可能實(shí)施。

現實(shí)情況是，各地都在緊鑼密鼓的推動(dòng)PPP項目，如果嚴格按照程序一步一步的實(shí)施，那么很可能錯過(guò)一段時(shí)間的政策支持。以我們在某省操作的大量案例來(lái)看，通常是《項目建議書(shū)》報發(fā)改委審批確定立項之后，可以先提交PPP的初步實(shí)施方案，與可研同步推進(jìn)，最終仍然需要可研來(lái)確定項目的邊界條件、準確參數，作為調整實(shí)施方案的重要依據。

缺少可研會(huì )導致項目流程不完備，實(shí)施方案(或初步實(shí)施方案)依據不充分不準確，無(wú)論是業(yè)主方、社會(huì )資本，還是咨詢(xún)機構都應當清楚其中存在的風(fēng)險。如果按照非常規的流程推進(jìn)項目，在具體操作實(shí)施中，需要向省級的相關(guān)部門(mén)了解清楚各項工作的要求，確保進(jìn)一步降低風(fēng)險。

哪些主體可以作為實(shí)施機構？

發(fā)改委2724號文對實(shí)施機構進(jìn)行了描述：實(shí)施機構是由政府確定，作為PPP項目的實(shí)施主體，在授權范圍內負責PPP項目的前期評估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項目合同簽訂、項目組織實(shí)施以及合作期滿(mǎn)移交等工作。

其中實(shí)施機構在選擇合作伙伴時(shí)即作為采購人，通過(guò)政府采購的流程選擇合作伙伴，同時(shí)負責資格預審、談判、最終確認等工作（可以委托采購代理機構辦理相關(guān)事宜）。

關(guān)于哪些主體能夠成為實(shí)施機構，在財政部76號文中，“政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項目實(shí)施機構，負責項目準備、采購、監管和移交等工作”。發(fā)改委2724號文也提出“按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應的行業(yè)管理部門(mén)、事業(yè)單位、行業(yè)運營(yíng)公司或其他相關(guān)機構，作為政府授權的項目實(shí)施機構”。

綜上，只要是政府授權的,職能部門(mén)、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門(mén)、行業(yè)運營(yíng)公司、其他相關(guān)機構（平臺，地方國企）均可作為實(shí)施機構。

但是我們在實(shí)施的過(guò)程中發(fā)現,部分職能部門(mén)、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門(mén)若作為實(shí)施機構，可能直接參與到項目的經(jīng)營(yíng)中，同時(shí)又承擔了項目的監管、考核等職責，存在“既做運動(dòng)員,又做裁判員”的風(fēng)險。因此建議將實(shí)施運營(yíng)和監管考核分開(kāi)，由兩個(gè)主體分別承擔各自職責范圍內的工作，以確保政府簡(jiǎn)政放權，不過(guò)度干預市場(chǎng)。

物有所值評價(jià)和財政可行性論證由誰(shuí)來(lái)做？

因為開(kāi)展PPP項目財政承受能力論證的主體要么是行政機關(guān)性質(zhì)的財政部門(mén)，要么一般是事業(yè)單位的PPP中心，但不管是財政部門(mén)還是PPP中心，它們在聘請第三方專(zhuān)業(yè)中介機構提供服務(wù)時(shí)，屬于政府購買(mǎi)服務(wù)的范疇，也屬于《中華人民共和國政府采購法》約束的范疇。因此，PPP項目本級財政部門(mén)或PPP中心在會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展財政承受能力論證工作并聘請第三方專(zhuān)業(yè)中介機構予以協(xié)助時(shí)，必須符合政府采購法律法規的要求，而不能隨意委托。

2、項目準備階段

PPP項目在準備期需要完成哪些主要工作？

1、整體架構搭建；

2、項目風(fēng)險分配；

3、項目運作方式確定；

4、項目交易結構確定；

5、項目合同體系確定；

6、監管架構確定；

7、采購方式確定；

8、實(shí)施方案審核與核準。

PPP模式的核心要素有哪些？

PPP模式的核心要素有三個(gè)：一是社會(huì )資本與政府部門(mén)是平等的伙伴關(guān)系。在達到共同目標的基礎上，社會(huì )資本對利潤的追求與政府公共部門(mén)對公共福利的追求也應被共同實(shí)現；二是利潤的可控制性。PPP項目一般都是社會(huì )公益項目，應確保其盈利，但不能因追逐暴利而傷害其公益性；三是風(fēng)險分擔。PPP模式應根據承擔能力劃分風(fēng)險，從而降低項目的整體風(fēng)險。

PPP項目的交易結構包含哪些內容？

PPP項目的交易結構是項目結構設計中的核心環(huán)節，需要綜合協(xié)調和合理配置各方權利義務(wù)。根據《財政部PPP模式操作指南》的相關(guān)規定，交易結構主要包括項目投融資結構、回報機制和相關(guān)配套安排。

結構設計中應考慮哪些問(wèn)題？

在PPP項目交易結構設計中通常應考慮項目類(lèi)型、政府的市場(chǎng)化目標以及社會(huì )資本的投資目標、政府或國有企業(yè)的參與方式、項目建設范圍和資產(chǎn)范圍、項目資產(chǎn)權屬、項目運營(yíng)安排、計劃實(shí)施進(jìn)度、政府監管體系、價(jià)格水平及收費機制等問(wèn)題。

為什么要建立浮動(dòng)收益率機制？

在PPP項目規劃和實(shí)施過(guò)程中，社會(huì )資本最關(guān)注的無(wú)疑是回報率，但PPP項目的時(shí)間跨度長(cháng)、投資額度大，如果調價(jià)機制不明確，幾乎沒(méi)有社會(huì )資本敢投入PPP項目，因此，建立浮動(dòng)收益率機制，是解決基層政府“一頭霧水”的關(guān)鍵，也是激活社會(huì )資本參與基礎設施建設的重要途徑。

是否有必要建立價(jià)格管控機制？

在PPP項目實(shí)踐中，設計出一個(gè)科學(xué)合理的價(jià)格管控機制非常重要，有助于防止“短期的價(jià)格競爭行為”異化為“長(cháng)期的價(jià)格壟斷行為”。

要設計一個(gè)有效的價(jià)格機制，來(lái)管控廠(chǎng)商在整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)期內可能發(fā)生的價(jià)格壟斷行為，并向廠(chǎng)商的價(jià)格行為施加競爭壓力，可以采用“利潤率限定”，“價(jià)格封頂或包干”，同域、同業(yè)“價(jià)格比較”等方式，如在相關(guān)項目協(xié)議的價(jià)格章節中規定，如果結算價(jià)格經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)施后，與同區域其他同類(lèi)企業(yè)相比失去競爭性，明顯高于同行業(yè)平均水平，則需重新核定結算價(jià)格；又如可以規定企業(yè)的成本，包括其采購設施數量、質(zhì)量、價(jià)格和工程建設成本等，應當不高于行業(yè)的可比較的合理水平。

PPP項目的特許經(jīng)營(yíng)期應如何設計？

特許經(jīng)營(yíng)期的設計選擇主要取決于兩個(gè)因素：項目的施工難度（簡(jiǎn)單還是復雜）和市場(chǎng)特性（市場(chǎng)性還是合同性）。施工簡(jiǎn)單的項目，可以比較準確地估計施工期，完工風(fēng)險較小。因此，選用單時(shí)段結構還是雙時(shí)段結構差別不大。而施工復雜的項目，難以準確地估計施工期，完工風(fēng)險較大，選用雙時(shí)段結構可以降低項目公司的完工風(fēng)險。再通過(guò)激勵措施的設計，進(jìn)一步調整完工風(fēng)險在項目公司和政府之間的分擔程度。而就市場(chǎng)特性而言，合同型市場(chǎng)中政府可以有多種激勵措施設計用以選擇，而市場(chǎng)型市場(chǎng)中，政府選擇范圍較小。

賦予特許經(jīng)營(yíng)權的PPP項目中投融資手段有哪些？

能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎設施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)項目中，可采用的投融資手段包括一般銀行貸款，項目預期收益質(zhì)押貸款，設立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供項目資本金，發(fā)行項目收益票據和資產(chǎn)支持票據，成立私募基金，發(fā)行企業(yè)債券、項目收益債券、公司債權、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。

3項目采購階段

由誰(shuí)確定采購方式，社會(huì )資本方是否可以提出采購方式建議？

通常采購方式的選擇，有所在地的財政部門(mén)最終確定，最終體現在“實(shí)施方案”中，批準了實(shí)施方案，就相當于批準了項目的采購方式。

社會(huì )資本可以根據項目的實(shí)際情況，根據《操作指南》、《競爭性磋商管理辦法》等文件的要求，提出采購方式的建議，但最終的決定（審批）權仍在地方財政。

競爭性磋商與競爭性談判有哪些區別？

首先，“競爭性談判”與“競爭性磋商”的最大區別，在成交供應商（社會(huì )資本方）的確定方式以及候選成交供應商（社會(huì )資本方）的推薦方法及評審標準中，“競爭性談判”最終是由“價(jià)格”決定（即以?xún)r(jià)格低者獲得），“競爭性磋商”主要看“綜合條件”，而不僅僅看價(jià)格（綜合情況最優(yōu)著(zhù)獲得）。

第二，在程序和時(shí)限層面，競爭性磋商在總體上要寬于競爭性談判。

第三，在保證金層面，競爭性磋商明確規定“供應商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應無(wú)效”，而競爭性談判無(wú)此明確規定。

第四，在重新評審標準上，競爭性磋商增加了重新評審的情形，賦予政府方更多的權利。競爭性談判規定：“除資格性審查認定錯誤和價(jià)格計算錯誤外，采購人或者采購代理機構不得以任何理由組織重新評審?！?/span>

而競爭性磋商則規定：“除資格性檢查認定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項評分超出評分標準范圍、客觀(guān)分評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認定評分畸高、畸低的情形外，采購人或者采購代理機構不得以任何理由組織重新評審；采購人或者采購代理機構不得通過(guò)對樣品進(jìn)行檢測、對供應商進(jìn)行考察等方式改變評審結果?！?/span>

采用競爭性磋商，若意向投資人退出，如何解決？

如果意向投資人在競爭性磋商文件發(fā)出后選擇退出，那本次競爭性磋商為無(wú)效，應選擇二次采購。如果一直沒(méi)有意向的投資人可以推薦，建議選擇邀請供應商的第一種方式：在省級以上財政部門(mén)指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告選擇供應商。

資格預審是否屬于PPP項目采購階段的必要組成部分？

依照《政府和社會(huì )資本合作項目政府采購管理辦法》第五條的規定：“PPP項目采購應當實(shí)行資格預審。項目實(shí)施機構應當根據項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會(huì )資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得社會(huì )資本響應和實(shí)現充分競爭”。法律條文中“應當”系強制性規范，對于“應當”的理解就等同于“必須”。所以，PPP項目采購必須實(shí)行資格預審。

業(yè)主方能否直接發(fā)布資格預審公告？

業(yè)主是可以自行招標、發(fā)布相關(guān)公告的，但由于大部分業(yè)主對此并不專(zhuān)業(yè)，所以一般都采用委托的方式，委托專(zhuān)業(yè)的招標代理機構進(jìn)行操作。以我們所操作的西部某市的PPP為例，業(yè)主方（地方政府）并不了解如何合法合規的招標，因此希望通過(guò)委托代理，將程序上的風(fēng)險進(jìn)行分攤和轉移。

4、項目執行階段

項目執行階段的內容包括哪些？

項目執行的核心是項目實(shí)施管理，項目執行階段實(shí)施管理內容可分為融資管理、建設期監管、運營(yíng)期監管及評估、履約保障管理。

項目融資管理的主要內容是什么？

融資管理的重點(diǎn)在于社會(huì )資本或項目公司是否能夠向PPP項目實(shí)施機構遞交的實(shí)施項目所需的有關(guān)融資文件及其它證明文件，用以證明項目公司為建設項目所需的全部股本資金和債務(wù)資金已經(jīng)到位，或已完成融資手續。

相關(guān)證明包括項目公司驗資報告，項目公司銀行賬戶(hù)余額證明，金融機構提供的融資、貸款協(xié)議，以及與貸款協(xié)議配套的抵押、質(zhì)押證明等。融資管理在實(shí)務(wù)操作細節中，需注意如下細節。

(1)項目為社會(huì )資本獨資項目，盡量建立由社會(huì )資本與實(shí)施機構共管的項目公司賬戶(hù)，避免相關(guān)股本金到位后僅僅完成驗資工作后，被輕易移做他用。

(2)項目公司由社會(huì )資本與政府資本合資，在合資合營(yíng)協(xié)議中需對項目公司最初股權比例及最終股權比例進(jìn)行明確約定。為充分發(fā)揮社會(huì )資本的資金實(shí)力及融資優(yōu)勢，降低融資成本，項目建設中社會(huì )資本自身即可為項目公司提供足夠的資金支持（超出股本金部分）或提供股東擔保進(jìn)行融資的，原則上在項目竣工驗收后，社會(huì )資本與政府資本雙方在融資工作過(guò)程中所承擔的責任義務(wù)情況對項目公司最終股本金進(jìn)行核定。暨在融資管理中需對融資文件進(jìn)行仔細審查，若由實(shí)際由項目公司承擔了擔保義務(wù)(一般情況下，出于為項目融資的目的，項目公司可以抵押、質(zhì)押本項目的收費權、在項目公司名下的全部資產(chǎn)、設施和設備)，不可做為調增初始股權比例的依據。

建設期監管的主要內容是什么？

建設期監管顧名思義是對新建項目、改建項目等的建設過(guò)程進(jìn)行監管，一般比較常見(jiàn)的BOT項目、BOO項目、ROT項目均會(huì )經(jīng)歷建設期。根據建設期的主要內容及權利義務(wù)，建設期監管的主要內容包括工程設計監管及工程建設監管。

工程設計監管的主要內容是什么？

部分PPP項目實(shí)施范圍包括了由社會(huì )資本或項目公司承擔工程設計責任，此類(lèi)項目首先因根據項目可行型研究報告，明確項目具體技術(shù)規范要求。由社會(huì )資本或項目公司通過(guò)法定程序選擇并委托有相應資質(zhì)的設計單位按規定的技術(shù)要求以及適用法律進(jìn)行項目工程的設計，編制初步設計文件和施工圖設計文件，設計費用由項目公司承擔。

在工程設計管理中，實(shí)施機構應當要求項目公司應于初步設計完成后，將該設計提交省、市相關(guān)職能部門(mén)審批;在取得相關(guān)審批批準后，項目公司應將有關(guān)職能部門(mén)審批同意的地質(zhì)勘察報告、初步設計文件和施工圖設計文件和省、市有關(guān)職能部門(mén)對設計文件的批文的復印件送交實(shí)施機構備案。待工程設計相關(guān)文件全部獲批并進(jìn)行備案后，項目即可進(jìn)入施工階段。

在施工過(guò)程中，項目實(shí)施機構、項目公司出于合理提高工程質(zhì)量、降低造價(jià)、縮短工期等目的，在不違背所有適用于項目的設計標準的基礎上有權要求進(jìn)行設計變更(無(wú)論是否由項目公司進(jìn)行工程設計)。其中，由實(shí)施機構提出的合理設計變更，項目公司應無(wú)條件執行，由項目公司提出的設計變更應向實(shí)施機構提交支持該等設計變更提議及其充分理由的所有必要文件并獲得實(shí)施機構書(shū)面批準后執行。

工程建設監管的主要內容是什么？

工程建設期間，實(shí)施機構主要進(jìn)行監管的內容是工程建設進(jìn)度計劃、工程建設承包商的選擇和設備材料的采購、施工現場(chǎng)監督和檢查。

(1)工程建設進(jìn)度計劃。

實(shí)施機構應當在PPP項目協(xié)議中明確要求項目的具體建設進(jìn)度要求，其中關(guān)鍵時(shí)間節點(diǎn)應明確具體日期。對于新建特許經(jīng)營(yíng)項目，建議特許經(jīng)營(yíng)期包含建設期，以督促項目公司確保工程建設進(jìn)度。

在對項目建設過(guò)程中，項目公司每周應向實(shí)施機構提交《建設工程進(jìn)度報告》，該報告應合理地詳細說(shuō)明已完成和進(jìn)行中的建設工程情況以及實(shí)施機構的合理要求的其他相關(guān)事項。

若在建設過(guò)程中，項目公司合理地預計項目計劃的任何部分部門(mén)按照進(jìn)度計劃完成的，應及時(shí)通知實(shí)施機構并合理地詳細描述情況，包括但不限于延誤或預計延誤的原因，包括對任何申明為不可抗力的情況的描述;所預計的對進(jìn)度的延誤(以天數計算)和其他合理的可預見(jiàn)的對建設工程進(jìn)度不利的影響;項目公司已經(jīng)采取或將要采取的解決或減少遲延及其影響的措施等。項目實(shí)施機構將根據實(shí)際情況決定是否有關(guān)進(jìn)度日期的最后期限。

(2)工程建設承包商和設備材料采購管理

首先，根據中華人民共和國《招標投標法實(shí)施條例》第九條第三款的規定，已通過(guò)招標方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供的，在項目建設過(guò)程中，工程承包商和設備材料采購供應商可不需再進(jìn)行招標采購。除此之外，項目的工程建設承包商及設備采購供應商均由項目公司依法進(jìn)行公開(kāi)招標采購進(jìn)行選擇，實(shí)施機構和相關(guān)職能部門(mén)對招標過(guò)程依法進(jìn)行監督。項目公司在確定相關(guān)機構后向實(shí)施機構提供與工程建設相關(guān)的一切機構(承包商、施工商、設備制造商、監理公司等)和相關(guān)人員的資質(zhì)文件或資格證明材料，同時(shí)提交招標、采購文件及相關(guān)合同文件。

(3)施工現場(chǎng)監督和檢查

項目實(shí)施機構應當在不影響建設進(jìn)度的情況下對項目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項目公司或其總承包商應當予以配合，并對實(shí)施機構的監督和檢查要求予以必要協(xié)助。實(shí)施機構對項目工程的監督和檢查不影響也不能替代其他政府職能部門(mén)依法對項目工程的監督和檢查。

運營(yíng)期監管及評估主要內容是什么？

運營(yíng)期監管主要包括日常運營(yíng)維護、暫停服務(wù)、爭議處置、中期評估及臨時(shí)接管等。

(1)日常運營(yíng)維護

項目實(shí)施機構對項目公司日常運營(yíng)維護監管的主要內容包括保證項目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內的合法經(jīng)營(yíng)，嚴格履行對項目公司的各項監管職能，協(xié)助項目公司與相關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行溝通。

其中對項目公司經(jīng)營(yíng)的監管主要依托《運營(yíng)維護手冊》，項目公司應當于項目建設完成后向實(shí)施機構提交該手冊，內容包括進(jìn)行定期和年度檢查、日常運行維護、大修維護和年度維護的程序和計劃，以及調整和改進(jìn)檢驗及維護安排的程序和計劃并制定應對突發(fā)事件的應急服務(wù)預案。同時(shí)應列明項目設施正常運營(yíng)所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件以及對項目設施的更新改造計劃。實(shí)施機構根據運營(yíng)維護手冊的內容，派出檢查員監督項目公司是否按照手冊進(jìn)行必要的日常維護工作。

(2)暫停服務(wù)的監管

為確保項目設施正常運轉，項目公司有權每年停機對項目設施進(jìn)行停機維護，停機期間可暫停服務(wù)，暫停服務(wù)期間免除項目公司相關(guān)責任。但該暫停服務(wù)應當是有計劃性的，即項目公司在每一運營(yíng)年開(kāi)始前，應向項目實(shí)施機構提交該年度的計劃內暫停服務(wù)的時(shí)間表，每一運營(yíng)年計劃內暫停服務(wù)不得超過(guò)一定期限。并于與該暫停發(fā)生前得到項目實(shí)施機構書(shū)面許可。

與前述計劃內暫停服務(wù)相對應，項目公司必須制定因意外事故造成暫停服務(wù)的緊急預案并報實(shí)施機構批準，以避免或最大限度地減少因此造成的損失。如發(fā)生計劃外暫停，應追究項目公司相關(guān)違約責任。

(3)爭議處置

在漫長(cháng)的項目全生命周期中，實(shí)施機構與項目公司之間無(wú)法避免地會(huì )就一些監管問(wèn)題產(chǎn)生矛盾和爭議，解決這種爭議的主要方式是通過(guò)運營(yíng)協(xié)調委員會(huì )進(jìn)行協(xié)商。在項目進(jìn)入運營(yíng)期后，雙方應成立一個(gè)由項目公司代表和實(shí)施機構代表組成的項目運營(yíng)協(xié)調委員會(huì )。項目運營(yíng)協(xié)調委員會(huì )的正副主席分別由實(shí)施機構和項目公司的成員每年輪換擔任。該委員會(huì )的任何決定應得到委員會(huì )多數成員的批準。

項目運營(yíng)協(xié)調委員會(huì )將對本項目的運營(yíng)及維護中所涉及雙方的事項提出建議并對爭議進(jìn)行調解。雙方應要求其在項目運營(yíng)協(xié)調委員會(huì )的成員以誠信的態(tài)度處理該委員會(huì )所涉及的事務(wù)。雙方同意盡其合理的努力在項目公司的運營(yíng)、維護中配合該委員會(huì )的決定。

(4)中期評估的實(shí)施

為更好的評估項目公司運營(yíng)管理情況，同時(shí)對PPP項目實(shí)施初期可能忽略的問(wèn)題進(jìn)行必要的補充，PPP項目根據實(shí)際情況一般每2-5年進(jìn)行一次中期評估。中期評估由項目運營(yíng)協(xié)調委員會(huì )發(fā)起，組織實(shí)施機構及其他政府相關(guān)部門(mén)及有關(guān)專(zhuān)家組成評估小組對項目公司的運營(yíng)維護進(jìn)行評估。

評估內容包括：確認PPP協(xié)議是否實(shí)現了其目標;評估項目公司在運營(yíng)期內的運營(yíng)維護狀況等。評估小組在評估工作結束后向實(shí)施機構提交評估報告，報告內容包括：評估結果、修改PPP項目協(xié)議的建議。

實(shí)施機構有權決定是否采納評估小組所提出的建議，如評估小組提出的項目協(xié)議修改建議被采納，則協(xié)議雙方應在實(shí)施機構的主導下對項目協(xié)議進(jìn)行修改，修改的協(xié)議條款在隨后的運營(yíng)期內對雙方都具有約束力。

(5)臨時(shí)接管

在項目運營(yíng)期內，如項目公司發(fā)生項目協(xié)議約定的違約行為，項目實(shí)施機構有權對項目設施進(jìn)行臨時(shí)接管，一般情況下觸發(fā)臨時(shí)接管的違約行為包括：擅自轉讓、出租項目運營(yíng)權的，擅自將所運營(yíng)的財產(chǎn)進(jìn)行處置或者抵押的;因管理不善、發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的;擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴重影響到社會(huì )公共利益和安全的等。

實(shí)施機構決定實(shí)施臨時(shí)接管后，應書(shū)面通知項目公司并告知其有申請聽(tīng)證的權利。臨時(shí)接管期間發(fā)生的經(jīng)營(yíng)成本、費用等均由項目公司承擔，項目公司并應向實(shí)施機構支付接管費用。經(jīng)項目公司糾正導致臨時(shí)接管的違約行為，并經(jīng)項目公司書(shū)面申請，實(shí)施機構應當終止臨時(shí)接管，恢復項目公司的特許經(jīng)營(yíng)權。

5、項目移交階段

項目移交包括哪些？

項目移交通常是指在項目合作期限結束或者項目合同提前終止后，項目公司將全部項目設施及相關(guān)權益以合同約定的條件和程序移交給政府或者政府指定的其他機構。PPP項目特許經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)后，項目公司便需要將項目的經(jīng)營(yíng)權(或所有權與經(jīng)營(yíng)權同時(shí))向政府移交。項目移交一般包括移交準備、性能測試、資產(chǎn)交割和績(jì)效評價(jià)四個(gè)階段。

項目進(jìn)行移交時(shí)需要移交的內容有哪些？

移交的內容通常包括: 

（1）項目設施；

（2）項目土地使用權及項目用地相關(guān)的其他權利；

（3）與項目設施相關(guān)的設備、機器、裝臵、零部件、備品備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；

（4）項目實(shí)施相關(guān)人員；

（5）運營(yíng)維護項目設施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；

（6）與項目設施有關(guān)的手冊、圖紙、文件和資料(書(shū)面文件和電子文檔)；

（7）移交項目所需的其他文件。

項目移交中的資產(chǎn)交割包含什么？

社會(huì )資本或項目公司應將滿(mǎn)足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實(shí)施機構或政府指定的其他機構，辦妥法律過(guò)戶(hù)和管理權移交手續。社會(huì )資本或項目公司應配合做好項目運營(yíng)平穩過(guò)渡相關(guān)工作。PPP項目的資產(chǎn)交割主要包括項目相關(guān)合同的轉讓和技術(shù)轉讓兩大部分。

項目移交中的績(jì)效評價(jià)有哪些？

移交完成后，財政部門(mén)(PPP中心)應組織有關(guān)部門(mén)對項目產(chǎn)出、成本效益、監管成效、可持續性、PPP模式應用等進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，并按相關(guān)規定公開(kāi)評價(jià)結果。評價(jià)結果可作為政府開(kāi)展PPP管理工作決策參考依據。

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